近日，云南省人民政府辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化十五條措施》（以下簡(jiǎn)稱《十五條措施》），為切實(shí)做好貫徹落實(shí)工作，現(xiàn)就《十五條措施》解讀如下。

一、政策制定的背景和必要性

——《十五條措施》深入貫徹黨中央關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的決策部署，以及省委、省人民政府有關(guān)工作要求。首先，《十五條措施》是落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化重要指示批示精神的具體舉措。習(xí)近平總書記高度重視科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，多次對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作作出重要指示批示，為科技成果轉(zhuǎn)化指明了前進(jìn)方向、提供了根本遵循。《十五條措施》旨在推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，目的是解決基礎(chǔ)研究“最先一公里”和成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)應(yīng)用“最后一公里”有機(jī)銜接問題，打通產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈。第二，《十五條措施》是貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)精神的關(guān)鍵步驟。黨的二十屆三中全會(huì)明確提出了10個(gè)方面深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革任務(wù)，《十五條措施》是結(jié)合云南實(shí)際，落實(shí)該改革任務(wù)的具體舉措。第三，《十五條措施》是云南省科技體制改革三年攻堅(jiān)行動(dòng)的重要內(nèi)容。《云南省科技體制改革三年攻堅(jiān)行動(dòng)方案》明確了完善科技成果轉(zhuǎn)化體系的科技體制改革攻堅(jiān)內(nèi)容，《十五條措施》是對(duì)該內(nèi)容的有效回應(yīng)。

——《十五條措施》是對(duì)云南省人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于財(cái)政支持和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（云政辦發(fā)〔2019〕86號(hào)，簡(jiǎn)稱86號(hào)文）的有效拓展和深化。自86號(hào)文實(shí)施以來，在促進(jìn)我省科技成果交易特別是高校院所及企業(yè)之間的成果交易，以及技術(shù)合同認(rèn)定登記等方面發(fā)揮了促進(jìn)作用。但通過近年貫徹落實(shí)情況及歷年項(xiàng)目征集的情況來看，科技成果權(quán)屬、轉(zhuǎn)化自主權(quán)等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制問題沒有得到根本性解決，科技成果轉(zhuǎn)化過程中仍然存在可轉(zhuǎn)化科技成果不多、成果轉(zhuǎn)化收益分配不到位、想轉(zhuǎn)不敢轉(zhuǎn)、成果與市場(chǎng)需求對(duì)接不暢等一系列問題，86號(hào)文已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足新時(shí)期我省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的需求，急需制定新的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策舉措替代86號(hào)文。在此背景下，《十五條措施》孕育而生。

二、主要內(nèi)容

《十五條措施》可以分成五部分，第一部分是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革舉措，第二部分是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)舉措，第三部分是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化載體和人才隊(duì)伍建設(shè)舉措，第四部分是科技金融賦能科技成果轉(zhuǎn)化的舉措，第五部分是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化保障舉措。

（一）有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革舉措

一是開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。職務(wù)科技成果所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等權(quán)屬問題是科技成果轉(zhuǎn)化的根本性問題，權(quán)屬不清是科研人員（團(tuán)隊(duì)）不想轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不能轉(zhuǎn)的主要原因。《十五條措施》明確可以將職務(wù)科技成果所有權(quán)、長(zhǎng)期使用權(quán)賦予科研人員（團(tuán)隊(duì)），允許改革試點(diǎn)單位將單位持有的所有權(quán)份額以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人（團(tuán)隊(duì)），或者將職務(wù)科技成果按照不低于10年的長(zhǎng)期使用權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）。但對(duì)事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果，暫不納入賦權(quán)范圍。

二是實(shí)行職務(wù)科技成果單列管理，消除科技成果轉(zhuǎn)化人員對(duì)國(guó)有資產(chǎn)考核的顧慮。以前，職務(wù)科技成果按照國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行管理，要求資產(chǎn)評(píng)估、保值增值等，存在轉(zhuǎn)化流程繁瑣、周期長(zhǎng)等問題。但科技成果又具有高度不確定性，對(duì)此難以通過評(píng)估確定科學(xué)、合理、可信的價(jià)格。且科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)較大，轉(zhuǎn)化過程包括小試驗(yàn)證、中試熟化、生產(chǎn)等不同階段，面臨諸多未知因素，轉(zhuǎn)化失敗率較高。《十五條措施》明確將職務(wù)科技成果區(qū)別于一般國(guó)有資產(chǎn)的管理，賦予單位更多在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的管理自主權(quán)，消除了領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理考核等顧慮，允許改革試點(diǎn)單位的職務(wù)科技成果只進(jìn)行科研管理臺(tái)賬登記，作價(jià)入股形成的國(guó)有股權(quán)減值不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核范圍。另外，簡(jiǎn)化了成果轉(zhuǎn)化流程，除涉及國(guó)家秘密、科技安全外，單位可以依法自主決策科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的市場(chǎng)化公開轉(zhuǎn)讓、符合條件的內(nèi)部無償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)。

三是推行科技成果“先使用后付費(fèi)”，降低科技成果轉(zhuǎn)化的門檻。當(dāng)前，一方面，科技成果供需缺乏銜接，高校、科研院所與中小微企業(yè)之間在科技創(chuàng)新上協(xié)同不足，科研院所的科技成果轉(zhuǎn)不出，中小微企業(yè)巨大的科技成果需求得不到滿足；另一方面，中小微企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中存在的融資難、融資貴等問題。為解決科技成果供需矛盾，提高企業(yè)承接科技成果的積極性，減輕企業(yè)資金壓力，提高企業(yè)對(duì)科研單位科技成果的承接轉(zhuǎn)化效能。《十五條措施》允許試點(diǎn)的高等院校、科研院所開展“先使用后付費(fèi)”，將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，雙方可約定采取“零門檻費(fèi)＋階段性支付＋收入提成”或者“延期支付”等方式支付許可費(fèi)，支付時(shí)間由雙方商定，或者由被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或者提供服務(wù)產(chǎn)生收入后支付。

四是實(shí)行職務(wù)科技成果限時(shí)轉(zhuǎn)化，明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)。當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化效率低是全國(guó)性的普遍問題。為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，特別是財(cái)政資金支持產(chǎn)生的科技成果的轉(zhuǎn)化效率，《十五條措施》規(guī)定了限時(shí)轉(zhuǎn)化制度，利用財(cái)政資金支持產(chǎn)生的應(yīng)用技術(shù)類科技成果，對(duì)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)之日起滿2年未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，原則上納入單位“先用后轉(zhuǎn)”成果清單，通過公開掛牌等方式推動(dòng)轉(zhuǎn)化。

五是完善以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的項(xiàng)目支持機(jī)制，提高科技成果質(zhì)量。一直以來，云南的政產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不夠緊密，企業(yè)科技創(chuàng)新投入少，高校、科研院所自身開展的研究往往是科研人員擅長(zhǎng)的領(lǐng)域，而不是與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相切合的創(chuàng)新需求，研究多偏于基礎(chǔ)研究，研究成果往往難于產(chǎn)業(yè)化。為解決這個(gè)問題，《十五條措施》從三個(gè)方面強(qiáng)化了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，增加企業(yè)話語權(quán)，進(jìn)一步強(qiáng)化應(yīng)用技術(shù)類省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果產(chǎn)出及應(yīng)用。第一，明確以需定研，產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)類省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目原則上由企業(yè)牽頭承擔(dān)。第二，明確科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)和期限，省級(jí)科技計(jì)劃支持的應(yīng)用技術(shù)類科技成果研發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在立項(xiàng)階段約定科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)和轉(zhuǎn)化期限，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用、技術(shù)合同認(rèn)定登記情況等作為項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容和依據(jù)。第三，建立企業(yè)參與的科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收及后評(píng)估制度。定期組織對(duì)高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)支持與成果產(chǎn)出及成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為綜合評(píng)價(jià)以及省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的重要參考。

六是加大科技成果轉(zhuǎn)化收入分配力度，激發(fā)人們開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。一直以來，對(duì)事業(yè)單位橫向項(xiàng)目收益是否可以分配，國(guó)家和省里均沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致很多科研事業(yè)單位提供科技服務(wù)、科技咨詢的積極性不高，主要完成上級(jí)部門安排的工作，對(duì)一些經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展亟需的自有科研成果也難以進(jìn)行轉(zhuǎn)化。另外，科技成果轉(zhuǎn)化離不開科技服務(wù)人員的支撐，但科技服務(wù)人員往往很難從科技成果轉(zhuǎn)化收益中獲益，一定程度上影響了科技服務(wù)人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。《十五條措施》完善了科技成果轉(zhuǎn)化收入分配機(jī)制，一方面，允許事業(yè)單位橫向項(xiàng)目按照不低于凈收入70%的比例給予科研人員（團(tuán)隊(duì)）獎(jiǎng)勵(lì)；另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化完成單位可將凈收入單位留成部分中提取不低于10%的經(jīng)費(fèi)用于技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，為進(jìn)一步鼓勵(lì)和推進(jìn)全省技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，《十五條措施》還進(jìn)一步明確了技術(shù)合同認(rèn)定登記類項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)的發(fā)放，可以參照職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)政策執(zhí)行。

（二）有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)舉措

七是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)補(bǔ)，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化落地。一直以來，云南面臨著科技成果數(shù)量不多、質(zhì)量不高的問題，為吸引更多高質(zhì)量科技成果在云南轉(zhuǎn)化，《十五條措施》明確了三個(gè)方面的激勵(lì)舉措：第一，企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)外高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的科技成果，按成交實(shí)際到賬額的20%給予單個(gè)項(xiàng)目不超過100萬元、每家企業(yè)每年不超過300萬元補(bǔ)助；第二，高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果，按成交實(shí)際到賬額的20%給予單個(gè)項(xiàng)目不超過50萬元、每家單位每年不超過300萬元補(bǔ)助；第三，對(duì)高等院校、科研院所的科研人員攜帶具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)辦、領(lǐng)辦科技型企業(yè)的，給予不超過50萬元補(bǔ)助。

八是激勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)，推動(dòng)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，云南的企業(yè)自主研發(fā)投入占比較低，對(duì)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化制定不夠重視。《十五條措施》明確企業(yè)投入自有資金開展研發(fā)活動(dòng)，取得原創(chuàng)性技術(shù)成果并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，按前期研發(fā)投入20%給予不超過1000萬元補(bǔ)助。另外，明確支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)形成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的，分別給予不超過50萬元、30萬元、10萬元、5萬元的獎(jiǎng)補(bǔ)。

（三）有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化載體和人才隊(duì)伍建設(shè)的舉措

九是培育科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)化服務(wù)。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，云南科技成果專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)滯后，滿足不了科技成果轉(zhuǎn)化的需要。《十五條措施》明確：第一，推行技術(shù)經(jīng)理人市場(chǎng)化聘用制，建設(shè)一批高水平科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)。第二，鼓勵(lì)省內(nèi)外企業(yè)、科研院所、高等院校、雙創(chuàng)孵化載體等單位在省外創(chuàng)新資源密集區(qū)建立“飛地”孵化器。第三，對(duì)新獲評(píng)國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的，給予50萬元補(bǔ)助。第四，對(duì)促成科技成果轉(zhuǎn)化并實(shí)際落地產(chǎn)生效益的服務(wù)機(jī)構(gòu)，按技術(shù)合同實(shí)際成交金額的3%、每家機(jī)構(gòu)每年不超過100萬元補(bǔ)助。

十是建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化中試驗(yàn)證平臺(tái)，為科技成果市場(chǎng)化發(fā)展提供驗(yàn)證服務(wù)。中試驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，搭建了科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的橋梁，可以提供科技成果的遴選識(shí)別、可行性評(píng)估、商業(yè)化價(jià)值分析以及產(chǎn)品試制、質(zhì)量檢測(cè)等服務(wù)，降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提高轉(zhuǎn)化成功率。目前，云南中試驗(yàn)證平臺(tái)建設(shè)滯后，無法支撐科技成果轉(zhuǎn)化需要。《十五條措施》明確建設(shè)面向社會(huì)開放的中試驗(yàn)證平臺(tái)，對(duì)符合條件的中試驗(yàn)證等平臺(tái)給予建設(shè)主體不超過200萬元一次性資助，每年依據(jù)平臺(tái)年度服務(wù)性收入的20%給予不超過100萬元補(bǔ)助。

十一是建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合聚集區(qū)，為重點(diǎn)園區(qū)、州市搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)載體。云南區(qū)域發(fā)展不平衡，大部分都沒有專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)有平臺(tái)載體及成果轉(zhuǎn)化各類資源需求進(jìn)一步聚集，為進(jìn)一步聚集科技創(chuàng)新主體、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)及各類轉(zhuǎn)化資源要素，在有條件的州（市）、園區(qū)打造一批具有亮點(diǎn)和示范效應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化聚集區(qū)。《十五條措施》支持國(guó)家級(jí)和省級(jí)高新區(qū)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)及重點(diǎn)州（市）探索建設(shè)省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化綜合聚集區(qū)，支持高等院校、科研院所或者企業(yè)利用現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、中試驗(yàn)證平臺(tái)、科技企業(yè)孵化器等建設(shè)成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)基地，分別給予不超過500萬元和300萬元的一次性補(bǔ)助。

十二是建設(shè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)（理）人隊(duì)伍，打造專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。技術(shù)經(jīng)紀(jì)（理）人隊(duì)伍是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量，架起了科技成果到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的橋梁。一直以來，云南科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)滯后，由于缺乏晉升渠道，科技成果轉(zhuǎn)化人員看不到未來的發(fā)展，很多人不愿意從事科技成果轉(zhuǎn)化。《十五條措施》明確支持技術(shù)經(jīng)紀(jì)（理）人隊(duì)伍建設(shè)：第一，對(duì)獲評(píng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的單位，給予50萬元補(bǔ)助；第二，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職稱評(píng)審制度。

（四）有關(guān)科技金融賦能科技成果轉(zhuǎn)化舉措

十三是支持科技金融賦能科技成果轉(zhuǎn)化，為科技成果轉(zhuǎn)化提供動(dòng)力。金融社會(huì)資本在科技成果轉(zhuǎn)化中起著動(dòng)力加速作用，近年來有效支撐了我省的科技成果轉(zhuǎn)化。《十五條措施》將以前一些好的做法上升為政策舉措，在全省推廣施行。第一，支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化，在實(shí)繳投資滿2年后，按實(shí)際完成股權(quán)投資額10%以內(nèi)給予投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，單筆投資補(bǔ)助金額不超過100萬元，對(duì)同一家企業(yè)投資累計(jì)補(bǔ)助不超過200萬元。第二，發(fā)生損失的，按照投資損失額10%以內(nèi)給予補(bǔ)助，單筆投資損失的補(bǔ)助金額不超過100萬元，對(duì)同一家企業(yè)投資損失的補(bǔ)助金額累計(jì)不超過200萬元。第三，支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的險(xiǎn)種，省財(cái)政對(duì)投保科技保險(xiǎn)的創(chuàng)新主體按已繳納保費(fèi)的50%以內(nèi)給予補(bǔ)助，每家科技型企業(yè)年度補(bǔ)助總額不超過20萬元。

十四是優(yōu)化科技創(chuàng)新券使用方式，降低企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本。年度創(chuàng)新券兌付財(cái)政補(bǔ)助資金不高于單項(xiàng)科技服務(wù)合同金額的50%，科技型企業(yè)年度創(chuàng)新券綜合運(yùn)用擔(dān)保、保險(xiǎn)、科技金融等額度不超過80萬元。

（五）有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化保障機(jī)制

十五是完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保障。為擔(dān)當(dāng)者擔(dān)當(dāng)，為干事者撐腰。為消除擔(dān)當(dāng)干事者的顧慮，激勵(lì)人們開展科技成果轉(zhuǎn)化，《十五條措施》規(guī)定了盡職免責(zé)機(jī)制。即通過法定程序完成職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而承擔(dān)決策責(zé)任。